零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　谬赞是什么意思啊 缪赞和谬赞的区别是什么t="东北证券突(tū)发！时隔7年(nián)，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力(lì)进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá谬赞是什么意思啊 缪赞和谬赞的区别是什么)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì谬赞是什么意思啊 缪赞和谬赞的区别是什么)定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东(dōng)北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期(qī)间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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