在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署(shǔ)，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人，管(guǎn)理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高(gāo)管(guǎn)变更。目(mù)前(qián)雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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