科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其收到(dào)证监会(huì)下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗)披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易(yì)所公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届(jiè)满的下(xià)一交易(yì)日(rì)起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之(zhī)列(liè张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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