科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人部(bù)分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书(shū)。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人