零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)充电宝100wh等于多少毫安元罚(fá)款；对持续(xù)督导期充电宝100wh等于多少毫安>充电宝100wh等于多少毫安的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

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