在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产业发展集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分别(bié)投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能(néng)力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司(sī)为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策(cè)夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物略是通(tōng)过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投资(zī)上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新(xīn)。

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