零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其(qí李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶)承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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