在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披(pī)露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资者王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)粗犷，粗旷和粗犷区别在哪理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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