直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其(qí)独(dú)立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位(kē)技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司(sī)工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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