零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督错一个题就往阴里装一支笔(dū)导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投错一个题就往阴里装一支笔项目流(liú)动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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