金融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人(rén)及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(su山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗ǒ)科创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适(shì)格投资者(zhě)及时有效(xiào)地(dì)追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其(qí)相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的(de)重(zhòng)要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服务(wù)质(zhì)量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获(huò)赔(péi)的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关(guān)责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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