直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)i直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播(bō)。

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　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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