零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵>

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵>两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票(piào)及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义(yì)务(wù)的(de)能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注(zhù)募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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