金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等苹果x多重(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的(de)行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会加(jiā)强与公(gōng)安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法(fǎ)行为(wèi)进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表苹果x多重示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入(rù)、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可(kě)以在诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据(jù)最终计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当(dāng)事(shì)人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避(bì)免的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处(chù)以苹果x多重(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)规(guī)定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务所、致同(tóng)会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和(hé)行业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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