零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票及(jí)持续督(dū)导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

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