在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型(xíng)为私募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

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