科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在(zài)科创板(bǎ议论文论点论据论证是什么意思，论点论据论证是什么意思举例子n)上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(z议论文论点论据论证是什么意思，论点论据论证是什么意思举例子hèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政(zhèn议论文论点论据论证是什么意思，论点论据论证是什么意思举例子g)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票(piào)予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了(le)泽达(dá)易(yì)盛及实控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督(dū)导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资(zī)者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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