科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水

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　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等(děng)方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外(wài)担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计(jì)算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行(xíng)审议，并(bìng)一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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