科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据(jù)和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的(de)审(shěn)核(hé)意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母的(de)申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因(yīn)在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案(àn)调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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