科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌(pái)及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交(谈恋爱期间所有的转账可以起诉吗，恋爱期间的转账超过多少要还jiāo)易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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