直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。三件套是哪三件

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖三件套是哪三件(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析(xī)、预(yù)测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 三件套是哪三件