科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行(x硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写íng)情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入(rù)到停(tíng)牌(pái)及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈(chén)述和(hé)申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进(jìn)入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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