零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月3雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语0日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语dōng)不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业(yè)务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加所致。

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