在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露的(de)一则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规(一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟guī)行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚(一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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