金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安机(jī)关的(de)沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时移送(sòng)公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是(shì)资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量的腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码(de)重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了(le)包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行(xíng)赔(péi)付、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等(děng)一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势(shì)，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关(guān)的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施规(guī)定》等规定(dìng)，依(yī)法依规(guī)决(jué)定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在(zài)上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介(jiè)机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严(yán)格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码