零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持(chí)续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗yuè)就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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