金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立币值是什么意思，硬币的币值是什么意思(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的当事(shì)人(rén)依(yī)法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违(wéi)规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系(xì)的(de)重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是对币值是什么意思，硬币的币值是什么意思违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的(de)证券公司、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重损(sǔn)害投资(zī)者合(hé)法权益，目前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者获赔的(de)充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公(gōng)告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承(chéng)诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免(miǎn)的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金(jīn)额(é)，以及投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的(de)损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处(chù)理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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