零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠g>两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàn抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠g)，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北(běi)证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行(xíng)业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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