科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对两(liǎng)公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚(xū)增(zē传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些ng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和(hé)申辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司股票(piào)复牌并(bìng)进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。

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