昨日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)活动，保护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市(shì)场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业提供(gōng)信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业信息基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的(de)不断发展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力(lì)有(yǒu)待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是(shì)全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营机构两部(bù)分(fēn)，分(fēn)别提出(chū)完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的(de)安全(quán)管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职调(diào)查和业(yè)务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规(guī)定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动(dòng)的(de)各个环节，同时(shí)也(yě)充(chōng)分(fēn)注重有关规定(dìng)落地过程中的(de)可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期(qī)货行业主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先(xiān)是总(zǒng)则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的基本原(yuán)则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接(jiē)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例>

　　其次是证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期货交易所(suǒ)实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收费要求(qiú)、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时(shí)延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确(què)了证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)有(yǒu)关要求。具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营机(jī)构能够保障(zhàng)客户设(shè)施的(de)安全(quán)运行。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机构的(de)信息(xī)系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货(huò)交易(yì)所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及(jí)其(qí)派出机(jī)构结(jié)合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及(jí)证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)实施现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或(huò)者不(bù)履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可(kě)以对(duì)证券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责(zé)令限期(qī)改正等行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等(děng)行(xíng)政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易(yì)所对(duì)其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副(fù)总经理刘(liú)逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易(yì)所原(yuán)副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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