金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关(gu铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价ān)部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金(jīn)融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价依(yī)法铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机(jī)关的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任体系的(de)重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责(zé)的重要(yào)一环，也(yě)是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规(guī)成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计(jì)报告(gào)的(de)或(huò)者(zhě)法律意(yì)见书(shū)的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)从业(yè)人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业(yè)水平(píng)等，是(shì)保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法律法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用(yòng)何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合(hé)法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为(wèi)公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以下简称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或(huò)者(zhě)避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数额(é)，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责(zé)与民(mín)事(shì)追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我(wǒ)会提(tí)交当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造和维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价