在(zài)“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六(liù)个月山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗p>

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在从事(shì)私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的(de)风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行政监管(guǎn)措施。山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经(jīng)济和估(gū)值指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗