科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发(fā)布(bù)消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开(北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么kāi)发行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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