金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对(duì)资(zī)本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述(shù)发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人(rén)依(yī)法(fǎ)及时(shí)移(yí)送公安机(jī)关处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系(xì)的(de)重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资(zī)者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从业人(rén)员的(de)道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示(shì)退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公司初步(bù)估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或者个(gè)人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样和(hé)没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依(yī)规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的(de)证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营(yíng)造和(hé)维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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