金融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记(jì)者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行人、法西斯国家有哪几个控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分责任人(rén)员(yuán)采(cǎi)取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资(zī)本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审计(jì)报告(gào)的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实(shí)施精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要(yào)因素(sù)。如(rú)果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不(bù)良影响法西斯国家有哪几个并(b法西斯国家有哪几个ìng)经国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规明确规(guī)定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可能获得的(de)收(shōu)益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规(guī)决(jué)定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处(chù)理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的(de)是(shì)，我们(men)将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构是保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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