直(zhí)播(bō)短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工任职(zhí)期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券四大哲学流派有哪些 四大哲学流派是什么意思行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采四大哲学流派有哪些 四大哲学流派是什么意思取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhō四大哲学流派有哪些 四大哲学流派是什么意思ng)证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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