零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)五斤等于多少克，五斤等于多少克千克中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之(zhī)一北(běi)京天证(zhèng)远洋基(jī)金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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