在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私募基(jī)金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负(fù)责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一，2019年(ni银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗án)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的(de)投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资(zī)策(cè)略是(shì)通过(guò)追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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