在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承(chéng)担法律责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者(zhě)适当性(xìng)管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监(j七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米e='color: #ff0000; line-height: 24px;'>七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米iān)管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评(píng)估、未按(àn)照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新。

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