科创板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下(xià)发(fā)的五的大写是什么《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认(rèn)收入(rù)等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，202五的大写是什么0年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权(quán)代持(chí)情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)事(shì)宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时(shí)公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的(de)诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng五的大写是什么)市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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