金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合(hé)作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过北向(xiàng)互换通开展利率互(hù)换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况适时(shí)调整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期货事务(wù)监察(chá)委员会、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香(xi华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗āng)港金融衍生品市(shì)场的协同发展，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月(yuè)4日(rì)，中国人民银(yín)行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监(jiān)察委员会(huì)（以下简称香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局（以下简称香港(gǎng)金管局）发(fā)布联合公告，同(tóng)意中国外汇交易中(zhōng)心(xīn)（全(quán)国银行间同业拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以(yǐ)下简称上海清算华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗(suàn)所）和(hé)香港场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公司(sī)）开展香港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作（以(yǐ)下简称(chēng)“互换通”），初期先行(xíng)开(kāi)通“北向互换通(tōng)”，香港及其他(tā)国家和地区的境外投资者可通过两(liǎng)地(dì)基(jī)础设施互联互通参与内地银行间金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作(zuò)进展顺(shùn)利，“北向互换通”下(xià)的交(jiāo)易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换通”初(chū)期可(kě)交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价(jià)、交易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的(de)境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价(jià)商协(xié)议，并为上(shàng)海清算所利率互换集中清算业务的清算会员或该类(lèi)会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的境(jìng)外(wài)投资者为符(fú)合人民银行(xíng)要求(qiú)并完成(chéng)内地银行间债券市场准入(rù)备案的境(jìng)外机(jī)构投资(zī)者(zhě)，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成为场(chǎng)外(wài)结算公司的清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)与(yǔ)人民银行认可的境外电子(zi)交易(yì)平台互联提供(gōng)交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场外(wài)结算公司建立中央对(duì)手方清算(suàn)机构互(hù)联互通，共同向境(jìng)内外投资(zī)者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资者通过“北向互换(huàn)通”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的(de)名(míng)义本金净额每日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外(wài)结算公司针对双方清算所(suǒ)之间的(de)风险敞口建立(lì)“互(hù)换通”资源(yuán)池。初期(qī)，上海清(qīng)算所与场外结算公(gōng)司之间净头寸对(duì)应的“互(hù)换通”资(zī)源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超(chāo)过(guò)人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和香港金(jīn)管局已就“互换通(tōng)”涉及(jí)的(de)跨境监管合作原(yuán)则(zé)和具体安排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券及(jí)衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健(jiàn)全了两地(dì)监管机构在债(zhài)券及(jí)衍生品市场方面的监管合作安排和(hé)联络协商机制，共(gòng)同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所和场(chǎng)外结算公司应当(dāng)依法(fǎ)履行(xín华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗g)“互换通”下的(de)各项职责(zé)，组织市(shì)场各(gè)方有序开展“北向互换(huàn)通”业务。清(qīng)算(suàn)会员应当遵守相关(guān)监管规定及业务规(guī)则(zé)，加强内(nèi)部控制，防范和控制风险，做好投资者教(jiào)育和服务(wù)，切实维护投(tóu)资者合法权益。投资者(zhě)应当(dāng)充(chōng)分了(le)解两(liǎng)地(dì)市场法律法(fǎ)规、业务规则和实(shí)践操作的差异(yì)，评估和控制风险，理(lǐ)性开(kāi)展相关投资。

　　市(shì)场各方应(yīng)进一步做(zuò)好准备工作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的投(tóu)资者(zhě)可联(lián)系(xì)外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)、上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)、场外结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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