在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监(jiān)管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产(chǎn)业发(f圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么ā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映(yìng)雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙人、实际(jì)控(kòng)制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事(shì)私募(mù)基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shā圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么n)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值(zhí)和内在(zài)价值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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