金融(róng)界5月(yuè)5日(rì)消息(xī) 央行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即将正式(shì)启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过北向互换通开展利率互(hù)换(huàn)交(jiāo)易在轧(yà)差(chà)后的名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿(yì)元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国人(rén)民银行、香港证券(quàn)及期货(huò)事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金(jīn)融衍生品市场的协同发(fā)展(zhǎn)，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察委员会（以下简称香港(gǎng)证监(jiān)会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称(chēng)香港金(jīn)管局(jú)）发布(bù)联(lián)合公告，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全国银(yín)行间同业拆借中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇(huì)交易(yì)中心）、银行间市场清(qīng)算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)上海清(qīng)算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结算有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)场(chǎng)外结算公司(sī)）开展香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初(chū)期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其(qí)他(tā)国(guó)家和(hé)地区的境外(wài)投资者(zhě)可通过两地基础设施(shī)互联互通参与内地银行间金融(róng)衍生(shēng)品市场。自(zì)联合(hé)公告发布以来(lái)，“互换通(tōng)”的各项准备(bèi)工作进展(zhǎn)顺利，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通(tōng)”的顺利推出，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为利率(lǜ)互换产品，报价(jià)、交易(yì)及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投资(zī)者（即互换通(tōng)报价商）需(xū)与外汇(huì)交易中(zhōng)心签(qiān)署报(bào)价(jià)商协(xié)议(yì)，并为上海清算所(suǒ)利率互换集中清(qīng)算业务的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要求并完(wán)成内(nèi)地银行间债券市场准入备(bèi)案(àn)的境外机(jī)构投资(zī)者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成为场外结算公司的清算会员或该类(lèi)会员的(de)清(qīn抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳g)算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交易中心与人民银行认可的(de)境(jìng)外电(diàn)子交(jiāo)易平(píng)台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算(suàn)所和场外结算(suàn)公司(sī)建立中央对手(shǒu)方(fāng)清算机构互联互通，共(gòng)同向境内外(wài)投资者提供清算、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通(tōng)过“北(běi)向互换(huàn)通”开(kāi)展利率互换交易在轧(yà)差后的名义(yì)本金净(jìng)额每日不(bù)超过人(rén)民(mín)币200亿元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针(zhēn)对双(shuāng)方清算所(suǒ)之间的风(fēng)险敞口建立“互换(huàn)通”资源(yuán)池。初期，上海清算所与场外结算公(gōng)司之间净头(tóu)寸对应的“互换(huàn)通(tōng)”资源(yuán)池风险敞口设定(dìng)上(shàng)限不超过人民币40亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监(jiān)会(huì)和香港金管局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原(yuán)则(zé)和具体安排达(dá抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳)成共识，并签(qiān)署了《关于内(nèi)地-香港债(zhài)券及衍(yǎn)生品市(shì)场相关事宜(yí)的谅解(jiě)备忘(wàng)录(lù)》。备忘录健全了两地监(jiān)管机(jī)构在(zài)债(zhài)券及衍生品市场方面(miàn)的监(jiān)管合作(zuò)安(ān)排和联络协(xié)商机(jī)制，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金融市(shì)场(chǎng)稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司应当(dāng)依法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下的各(gè)项职责，组织(zhī)市场各方有序开展“北向(xiàng)互(hù)换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定(dìng)及业(yè)务规则，加强内部控制，防范和(hé)控制风(fēng)险，做好投资者(zhě)教育(yù)和服务，切实维护投(tóu)资者(zhě)合法权益。投资(zī)者应当充分了解(jiě)两(liǎng)地(dì)市场法律法规、业务规则和实践操作的差(chà)异，评估和(hé)控制风(fēng)险，理性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市(shì)场各方应进一(yī)步做好(hǎo)准备工作(zuò)，确(què)保(bǎo)“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可(kě)联(lián)系外汇交易中心、上海清算(suàn)所、场外(wài)结算公司为参与做准备(bèi)。

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