零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发(fā)展需(xū)要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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