科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打监(jiān)会行政处(chù)罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回(huí)款、提(tí)前(qián)确认收入(rù)等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负(fù)责人(rén)也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告(gào)称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施(俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定(dìng)之(zhī)日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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