金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人(rén)及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据(jù)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构(gòu)等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服(fú)务(wù)机构(gòu)等违规(guī)主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案(àn)严(yán)重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前(qián)在(zài)投(tóu)资(zī)者保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保护(hù)投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格一滴水多少ml 一滴水多少克投资(zī)者(zhě)的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　一滴水多少ml 一滴水多少克3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益(yì)或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承一滴水多少ml 一滴水多少克诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关(guān)执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处(chù)理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关(guān)责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力(lì)量，中介机构(gòu)及(jí)其(qí)从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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