在“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎ小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污i)指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上(shàng)述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各(gè)自任职期间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的(de)风险识(shí)别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息等小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并(bìng)购机(jī)会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行业和事(shì)件以(yǐ)最大(dà)化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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