昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交(jiāo)易(yì)所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施(shī)运(yùn)维(wéi)水平(píng)，保障(zhàng)行业信息系(xì)统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随(suí)着(zhe)证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能力有待提(tí)升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别(bié)提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资(zī)源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安(ān)全的(de)角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理原(yuán)则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可(kě)以连(lián)接(jiē韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股)证券期(qī)货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)实施(shī)专区管(guǎn)理，统一(yī)专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设(shè)运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本(běn)要求》中三(sān)级系统的(de)受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急(jí)处(chù)置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务的(de)，应当(dāng)将主机交易托管资源(yuán)和(hé)其他主机(jī)托管(guǎn)资(zī)源进行(xíng)区分，对主机交易(yì)托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的(de)通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的一(yī)般要求作出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确(què)证券期货经营机构对(duì)证券期货交易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营(yíng)机构部(bù)署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或(huò)硬件设施的(de)安全运行(xíng)，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与(yǔ)经营韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告义(yì)务(wù)，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合(hé)法定职责(zé)，对证券期货交易所及(jí)证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈(tán)话、出(chū)具(jù)警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及(jí)其(qí)派出机构可韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股(kě)以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关(guān)规(guī)定，对有关机构和人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目(mù)前(qián)正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

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