金融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术(shù)股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或者始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中发现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收(shōu)到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算(suàn)的(de)适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的(de)单(dān)位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调查的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数(shù)额的确定(dìng)需要(yào)综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的(de)收益(yì)或(huò)者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对申请人(rén)的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在(zài)始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、致同会计师(shī)事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机(jī)构(gòu)有关责(zé)任人员(yuán)在上述(shù)案(àn)件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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