在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪(蒙古女人为什么不能碰xuě)杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉蒙古女人为什么不能碰基金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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